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關於（yú）加強證券期貨投資者教育（yù） 基地建設的指導意見

發布時間：

2015-11-02 15:03

來源：

　　為了規範和推（tuī）廣投資者教育基地(以下簡稱投教基地)，充 分發揮其功能，提高投（tóu）資（zī）者教育服務水平，根據《國務院關於進 一步促進資本市（shì）場健康發展的若幹意（yì）見 》(國發〔2014〕17 號（hào）)、

　　《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益 保護工作的意見》(國辦（bàn）發〔2013〕110 號)精（jīng）神，現就加強投 教基地建（jiàn）設工作（zuò），提出如（rú）下指導意見。

　　一、總體（tǐ）要求

　　(一)投教基地的定義（yì）。投教基地，是指麵向（xiàng）社會公眾開放， 具有證券期貨知識普及、風險提示、信息服務等投（tóu）資者教育服務 功（gōng）能的場所、網絡平（píng）台（tái）等載體，是開展投資者教育的重要平台， 可（kě）以由下列（liè）三類主體建設運行：一是（shì）證券期貨（huò）交易場所、行業協 會，以及受中國證監會管理、為證券期貨市場提供公共基礎（chǔ）設施 或者服務的專門機構（gòu）;二是證券期貨經營機構，上市（shì）公司、非上 市公眾公司，以及證券（quàn）期貨中介服（fú）務機構;三是其他機構（gòu），包括 教育科研（yán）機構、新聞媒體等。

　　(二)投教基地的（de）功能目標。投（tóu）教基地通（tōng）過開展多樣（yàng）化投資（zī）

　　者教育活（huó）動，展示資本市場發展成果，投放投資者（zhě）教育（yù）產（chǎn）品（pǐn） ，提 供投資者谘詢等服務，運用體驗式、互（hù）動式等技術手段，與投資 者進行互（hù）動溝通，幫助投資者集中係統、持續便（biàn）利地獲取證券期 貨知識，認識投資風險並掌握風險防範措（cuò）施，知悉權利義務 ，樹 立理性投資理念，增（zēng）強自我保護（hù）能力，培育成熟的投資者（zhě）隊伍 。

　　(三)投教基地的建設原則。一（yī）是公益性原則。投教基地要 堅持公益性質，不以營（yíng）利為目的（de），平等對待所（suǒ）有投資者。二是專 業性原則。投教基地要提供專業、準（zhǔn）確的投資者教育信息，不得 欺詐或者誤導（dǎo）投資者。三是特色性原則。投教（jiāo）基（jī）地要依托建設單（dān） 位的資源優（yōu）勢，體現差異，突出特色（sè）。四（sì）是節約性原則。投教基 地建設要側重（chóng）現有投教載體的升級改造，科學論證（zhèng）新建載體 ，鼓 勵不同主體協作互補，避免（miǎn）重複建設（shè）。

　　(四（sì）)投教基地的命名管理。對於達到本指導意見規定建（jiàn）設 標準的投教基地（dì），可以由中國證監會（huì）派出（chū）機構命名為省級（jí）投教基 地，其中（zhōng）具有較高質量、較（jiào）大規模和影響力的投（tóu）教（jiāo）基（jī）地，可以（yǐ）由 中國證監會命名為國家級投教基地。但命名不表明中國證監會（huì）及 其派出機構對基地建設單位合規水平（píng）、盈利水平等情況作（zuò）出實質 性判斷（duàn）或者保證。命名（míng）工作遵循公開、公平、公（gōng）正的原則，采取 集中征集、自願申報、專家評審、結果公示（shì）的方式，並考慮地區 平衡，逐步擴大覆蓋麵（miàn）。申報命名工作原則上每年進行一次 ，中 國證監會可以視情況調整。中國證監會（huì）及其派出機（jī）構對所命名投 教基地實（shí）行分級（jí）和動態管理，做到有進（jìn）有出。

　　二、投教基地建設標準

　　(一)投教基地的分類。投教基地按照載體形（xíng）式不（bú）同，分為（wéi） 實體投教基地和互聯網投教基地。

　　(二)投教（jiāo）基地的教育內容。投教基（jī）地（dì）應當提供投資者參與 市場需要了解的必要信息，包括但不限（xiàn）於證券期貨基礎知識和專（zhuān） 項產（chǎn）品業務知識、政策法規、自律規則，投資風險與防範措施， 投資者權利義務、權利行使與救濟方式，非法證券期貨活（huó）動的（de）特 征與危（wēi）害，互聯網（wǎng）金（jīn）融與信息安全知識等，注重運用典型（xíng）案例開 展教育。

　　(三（sān）)投教基地的（de）功能區域。 投教基地應當具備產品展示 區、專（zhuān）家講堂區、模擬體驗區、互動溝通區、征集意見（jiàn）區（qū）等基本 功（gōng）能區域，還可以根據投資者需（xū）要以及建設單位的優勢設置特色 區域。

　　(四)實體投教基地的標準（zhǔn）。實體投教基地的標準包括:

　　1. 具備一定規模的專門用於投資（zī）者教育的場所設施，按規 定對社會公眾開（kāi）放，有一定的受眾麵和（hé）較好的效果，配備滿足投 資者教育需求的軟硬件設備，有專人引導、講解，設有宣傳投教 基地工作的網站或者專（zhuān）欄;

　　2. 展（zhǎn）示或（huò）者投放符（fú）合規定（dìng）數量和質（zhì）量的投教產品（pǐn），其中應 有一定（dìng）數量的原創產品，積極（jí）開展公益性投教活動，及時（shí）滿（mǎn）足投 資者合理的教育需求;

　　3. 具有保障投教基地正常運行（háng）的經費，設有明確（què）的投教基

　　地管理部門，具（jù）備開（kāi）展投教工（gōng）作所需的人（rén）員，具（jù）有完善的投教基（jī） 地管理與考核製度（dù）;

　　4. 不存（cún）在本指導意見規定的禁止情（qíng）形;

　　5. 符合中國證監會及其派出機構根據投資者需要規定的其 他條件。

　　(五)互聯網投教基地的標準（zhǔn）。互聯網投教基地的標準，除 前述實體投教基地第 2 項至第 5 項（xiàng）標準外還包括:

　　1. 具備一定規模的專門用於投資者教育的網絡平台，可隨（suí） 時接受社會（huì）公眾訪（fǎng）問，訪問量不少於規定人數，配備滿足投資者 教育需求的（de）軟硬件設備;

　　2. 網（wǎng）絡（luò）防護體係（xì）完善，網站欄目設計合理（lǐ），檢索功能（néng）強大， 信息準確、豐富，更新率達到規定標準。

　　為（wéi）適（shì）應市場發展和投資者需要，投教（jiāo）基地的（de）具體量化標準， 由中國證監會及其派出機構另行規定。

　　三、投教基地的（de）申報命名

　　(一)申報主體（tǐ）。投教基（jī）地的申報主體（tǐ）是負責其建設（shè）運行的 具有獨立法人資格的單位，省級投教（jiāo）基（jī）地可以由其授權建設運行 該基地的分支機構申報。兩個以上主體合作（zuò）建設運行投教基地 的，應當商定由其中一方主（zhǔ）體負責申報。

　　(二)申報材料。申報主體應當提供以下材（cái）料，並保證信息 的真實性和準確性：

　　1. 投教基地申報表;

　　2. 申報主體營（yíng）業執照副本（běn）複印件;

　　3. 投教基地（dì）建設運行方案及效果、年度投放投教產品或者 開展投教活動的資料、投教基地管（guǎn）理製度等;

　　4. 中國證監會及（jí）其（qí）派出機構要求提交的其他材料。

　　(三)申報途徑（jìng）。 國家級（jí）投教基（jī）地申（shēn）報材料提交中國（guó）證監 會（huì），省級實體投教基（jī）地申報材（cái）料提交基地所在地中國證（zhèng）監會派出 機（jī）構，省級互（hù）聯網（wǎng）投教基地申報材（cái）料提交申報（bào）主（zhǔ）體所在地中國證 監會派出機構。

　　(四)命名程序（xù）。對證券期貨行業（yè）外機構（gòu）申報投教基地的， 中國證（zhèng）監會及其派出機構可以征求相關主管部門意見 。對證券期 貨市場（chǎng）經營主體申（shēn）報國家級投教基地的，中國證監會可以征求相 關派出機構意見。中國證監會（huì）及其派出機（jī）構組織專家對申報材（cái）料 進（jìn）行（háng）評審，向社會（huì）公示（shì）評審結（jié）果後，正式為投教基地命名並向社 會公布。派出機構在命名省級投（tóu）教基（jī）地後應報中國證監會備（bèi）案 。

　　四、投教基地的監督（dū）管理

　　(一)監督管理主體。中國證監會及其派出機構負責監督管 理所命名的投教基地，證券期貨行業外機構申報的投教基地同時 接受相關主管部門的業（yè）務指導。

　　(二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國 證監會或（huò）者其派（pài）出機構（gòu）頒發的投教基地標識。

　　(三)日常運行。投教基地要主（zhǔ）動開展投資者教育（yù）工作，確 保（bǎo）持續符合本指導意見規定的建（jiàn）設標準，及時報送投資者教育工（gōng）

　　作情況和成果，主動告知命名主體投教基（jī）地變更（gèng）名稱、地址 、負 責人（rén）等重要事項。

　　(四)考核管理。中國證監會及其派出機（jī）構建立健全考核機 製（zhì），確保投教基地持續符合（hé）建（jiàn）設標準。投教基地要主動配合 ，並 對發現的（de）問題進行整改。考（kǎo）核結果要向社會公布。

　　(五)激（jī）勵措施。中國證監會鼓勵各類主體積極（jí）參與投教基 地建設，可以采取以下措施：

　　1. 證（zhèng）券（quàn）期（qī）貨交易場所、行業（yè）協會和專（zhuān）門機構以及各轄區市 場主體（tǐ）申報（bào）投教基地的命名與考核情況，將作為中國（guó）證監會評價（jià） 相關單位投資（zī）者保護工作時（shí）的加分（fèn）項;

　　2. 證（zhèng）券（quàn）公司、期貨公（gōng）司及其分支機構申報投教（jiāo）基地的（de）命名 與考核（hé）情況，將逐步納入證券公司、期（qī）貨公司的分類監管，作（zuò）為 評價投（tóu）資者（zhě）保（bǎo）護相關指（zhǐ）標的加分項;

　　3. 在（zài）選擇投資者教育及相（xiàng）關培訓、研究、宣傳工作的承辦 或者合作（zuò）單位時，優先考（kǎo）慮（lǜ）受命名（míng）投教基地的申報主體，特別是 考（kǎo）核結（jié）果優秀的投（tóu）教基地;

　　4. 組織為投教基地提供（gòng）投教產品、師資力量，開展（zhǎn）業務培 訓，資助創新投（tóu）教項目，組織信息共享交流，表彰宣傳先進（jìn） ，對 服務麵廣的國（guó）家級投教基地加強支持服務。

　　(六)禁止情（qíng）形。投教基地不得存（cún）在下列（liè）情形：

　　1. 從事違（wéi）法違規、欺詐誤導投資者的活（huó）動;

　　2. 明知（zhī）或者應當知道投資者教育信息存在虛假（jiǎ）記載、誤導

　　性陳述或者重大遺漏，仍向投資者提供，或者不平等對待所（suǒ）有投 資者，服務質量差，或（huò）者存在安（ān）全隱患等問題;

　　3. 不履行本指導意見規定的日常工（gōng）作要求，不參加、不配 合考核，或者考核（hé）不合格;

　　4. 從事其他損害投資者合（hé）法權益的（de）活動。 對於存在上（shàng）述（shù）情（qíng）形的，中國證監（jiān）會及其派出機構（gòu）將（jiāng）要求投教

　　基地限期改正，情節（jiē）嚴重或者逾期不改正的，取消命名（míng）並向社會 公布。被取消命（mìng）名（míng）的申報單（dān）位三年內不得再次申報 。派出機構取 消省（shěng）級投（tóu）教基地命（mìng）名後，應報中國證監會備案。

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